保荐纪念回报书             华泰蚁集证券有限背负公司            对于南京药石科技股份有限公司   向不特定对象刊行可退换公司债券并在创业板上市               之保荐纪念回报书 保荐机构称呼       华泰蚁集证券有限背负公司 保荐机构编号       Z26774000 一、保荐机构及保荐代表东谈主承诺 性论说或首要遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其真正性、准确性、好意思满性承担法 律背负。 会”）、深圳证券来回所对保荐纪念回报书联系事项进行的任何质询和探询。 法》的联系礼貌遴聘的监管步伐。 二、保荐机构基本情况       情况                         内容 保荐机构称呼                   华泰蚁集证券有限背负公司             深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金 注册地址                       小镇 B7 栋 401 主要办公地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 1 号楼 4 层 法定代表东谈主                            江禹 筹谋东谈主                              唐澍 筹谋电话                          025-83387726                                                      保荐纪念回报书 三、刊行东谈主基本情况       情况                                 内容 刊行东谈主称呼                      南京药石科技股份有限公司 证券代码                                  300725.SZ 注册本钱                                19，966.4658 万元 注册地址                           南京江北新区华盛路 81 号 主要办公地址                  江苏省南京市江北新区华盛路 81 号 法定代表东谈主                                   杨民民 推行领域东谈主                                   杨民民 筹谋东谈主                                     余善宝 筹谋电话                                 025-86918230 本次证券刊行类型     向不特定对象刊行可退换公司债券 本次证券刊行时间     2022 年 4 月 20 日 本次证券上市时间     2022 年 5 月 18 日 本次证券上市场合     深圳证券来回所 年度回报败露时间     2023 年度回报于 2024 年 4 月 24 日败露 四、保荐职责轮廓       形状                               职责内容                按照联系法律法例要求，对刊行情面况进行守法探询，组织              编制央求文献并出具保举文献；提交保举文献后，主动配合证券              来回所的审核，组织刊行东谈主过甚它中介机构对质券来回所的意              的特定事项进行守法探询或核查，并与证券来回所进行专科沟              通，按照证券来回所上市功令的要求向证券来回所提交保举股              票上市要求的联系文献，并报中国证监会备案。 （1）公司信息败露审     合手续督导期的信息败露文献由我公司保荐代表东谈主预先审阅 阅情况          或实时过后审阅。                  合手续督导期内，保荐代表东谈主永别于 2023 年 4 月 14 日、2024 （2）现场检查和培训   年 4 月 23 日和 2025 年 4 月 27 日对刊行东谈主进行现场检查，主要 情况           检查内容包括刊行东谈主的召募资金存放和使用、募投形状成立进              展情况、分娩宗旨、公司惩办、里面有盘算与领域等情况。                                                 保荐纪念回报书     形状                          职责内容                  保荐代表东谈主永别于 2023 年 4 月 14 日、2024 年 4 月 23 日和              部等东谈主员进行了 3 次现场培训。 （3）督导公司建立健 全并有用实行规章制 度（包括看重关联方占          合手续督导期内，督促刊行东谈主合手续完善并有用实行公司惩办 用公司资源的轨制、内 及里面领域轨制，包括里面审计轨制、关联来回轨制、对外担保 控 制 度 、 内 部 审 计 制 等各项轨制。 度、关联来回轨制等） 情况                刊行东谈主字据中国证监会和深圳证券来回所上市公司召募资              金照看的联系礼貌开立了召募资金专户，建立了召募资金专户              存储轨制，并与保荐机构、联系贸易银行签署了《召募资金专户              存储三方监管契约》及补充契约。保荐代表东谈主字据贸易银行依期 （4）督导公司建立募              寄送的对账单监督和检查召募资金的使用情况，并依期赶赴发 集资金专户存储轨制              行东谈主现场检查了召募资金专户的存储和使用情况。 情况以及查询召募资                刊行东谈主本次向不特定对象刊行可退换公司债券召募资金净 金专户情况              额为 1，143，301，603.77 元，推行投资于“年产 450 吨小分子高端              药物及关键中间体技更形状”“收购浙江晖石 46.07%股份”及补              充流动资金。截止 2023 年 12 月 31 日，公司召募资金已使用完              毕。                合手续督导期内，保荐代表东谈主主要通过预先或过后审阅董事 （5）列席公司董事会   会和推动大会联系会议文献的边幅，了解刊行东谈主“三会”的召集、 和推动大会情况      召开及表决是否得当法律法例和公司端正的礼貌，了解刊行东谈主              首要事项的有盘算情况。                合手续督导期内，2022-2023 年度，保荐机构永别出具对刊行              东谈主本次召募资金的年度召募资金存放与使用情况的专项核查报              告，以为：召募资金存放和使用得当联系法律法例的礼貌，公司              召募资金存放于专项账户进行集结照看，并与本保荐机构和相              关银行签署了召募资金专户存储监管契约，保荐机构对药石科 （6）保荐机构发表独              技召募资金存放与使用情况无异议。 立宗旨情况                合手续督导期内，投资期货保荐机构对刊行东谈主召募资金使用、关联交              易、开展外汇繁衍品来回业务、里面领域自我评价等事项发表核              查宗旨，未发表非甘心宗旨。                此外，合手续督导期内，保荐机构还对刊行东谈主出具了各年度/              半年度合手续督导追踪回报。                合手续督导期内，保荐代表东谈主合手续关心并督促刊行东谈主及控股 （7）追踪承诺履行情              推动、推行领域东谈主等切实履行本次刊行联系的承诺，刊行东谈主过甚 况              他联系东谈主员切实履行承诺。 （8）保荐机构配合交                合手续督导期内，保荐机构按时向来回所报送合手续督导文献， 易所职责情况（包括回              不存在其他需要保荐机构配合来回所职责的情况。 答问询、安排约见、报                                        保荐纪念回报书     形状                     职责内容 送文献等） （9）其他           无 五、保荐机构在履行保荐职责本事发生的首要事项及处理情况          事项                       讲解                     展情况和举座审计职责的需要，为保合手审计工                     作的畅达性和矫健性，保证公司财务报表的审                     计质料，聘任公证天业司帐师事务所（特别庸碌                     合资）为 2023 年度财务回报和里面领域审计机                     构。 六、对上市公司配合保荐职责情况的讲解及评价 中介机构提供本次刊行所需要的文献、贵府和联系信息，并保证所提供文献、资 料及信息真正、准确、好意思满，不存在非常记录、误导性论说或首要遗漏；按影相 关法律法例要求，积极配合本保荐机构的守法核查职责，为本次可退换公司债券 刊行和上市的保举职责提供了必要的条款和便利。 联系法律、法例的要求，实时、准确的按照要求进行对外信息败露；伏击事项能 够实时见告保荐机构、并与保荐代表东谈主疏浚，同期字据保荐机构要求实时提供相 关文献贵府，保证了本保荐机构及保荐代表东谈主实时对子系首要事项提倡建议和发 表专科宗旨。 七、对质券干事机构参与证券刊行上市联系职责情况的讲解及评价   （1）守法保举阶段：刊行东谈主聘任的中介机构豪爽按照联系法律法例的礼貌 出具专科宗旨，并豪爽积极配合保荐机构的协调解核查职责。                                    保荐纪念回报书   （2）合手续督导阶段：刊行东谈主聘任的中介机构豪爽字据联系法律法例要求及 时出具专科宗旨。 八、对上市公司信息败露审阅的论断性宗旨   保荐机构以为刊行东谈主已败露的公告与推行情况相符，败露内容好意思满，不存在 应予败露而未败露的事项。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性宗旨   保荐机构以为刊行东谈主严格按照中国证监会、深圳证券来回所的联系礼貌使用 召募资金，有用实行了三方监管契约，并实时、真正、准确、好意思满履行联系信息 败露职责，不存在违纪使用召募资金的情形。 十、中国证监会和深圳证券来回所要求的其他事项   截止 2024 年 12 月 31 日，药石科技向不特定对象刊行可退换公司债券尚未 透澈转股达成，保荐机构将连接履行与可退换公司债券受托照看联系的合手续督导 背负。                                 保荐纪念回报书 （此页无正文，为《华泰蚁集证券有限背负公司对于南京药石科技股份有限公司 向不特定对象刊行可退换公司债券之保荐纪念回报书》之签章页）   保荐代表东谈主：            唐澍         季李华   法定代表东谈主：            江禹                         华泰蚁集证券有限背负公司                             年   月   日

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