华安沪深 300 增强策略交易型盛开式指数 证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书   基金经管东谈主：华安基金经管有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二零二五年五月                     要害教导   一、本基金于2024年11月29日经中国证券监督经管委员会《对于准予华安优 势契机三年持有期夹杂型证券投资基金变更注册的批复》                         （证监许可〔2024〕1715 号）注册，进行召募。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为沪深300指数。该指数编制决策如下：   指数样本空间由同期安闲以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券、创业板证券：上市时刻朝上一年。   （2）其他证券：上市时刻朝上一个季度，除非该证券自上市以未来均总市 值排在前30位。   沪深300指数样本是按照以下方法弃取筹谋景色细密、无行恶违纪事件、财 务陈说无首要问题、证券价钱无显豁异常波动或商场驾驭的公司：   （1）对样本空间内证券按照已往一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后50%的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，按照已往一年的日均总市值由高到低名次， 收用前300名的证券行为指数样本。   指数筹划公式为：陈说期指数=陈说期样本的调整市值/除数×1000。其中， 调整市值＝Σ（证券价钱×调整股本数）。调整股本数的筹划方法、除数修正方法 参见中证指数有限公司网站发布的筹划与珍重笃定。指数筹划中的调整股本数系 根据分级靠档的方法对样本股本进行调整而获取。要筹划调整股本数，需要确定 开脱畅达量和分级靠档两个要素。当样真名单、股本结构发生变化或样本的调整 市值出现非交易要素的变动时，根据样本股本珍重法则，选拔“除数修处死”修正 原除数，以保证指数的一语气性。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断商场，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金专有的风险、流动 性风险、经管风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险过火他风险等。    本基金为ETF鸠合基金，本基金对标的ETF的投资比例不低于本基金资产净 值的90%，投资标的单一且过分聚拢有可能会给本基金带来风险。本基金为标的 ETF的鸠合基金，标的ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与预期收 益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。    四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹箝制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节的内容。    五、本基金的投资领域包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深商场 股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行 相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行独特美艳，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并情切本基金启用侧袋机制时 的特定风险。    七、本基金为标的ETF的鸠合基金，二者既有磋商也有区别：    （1）在基金的投资方法方面，标的ETF径直投资于标的指数的成份股；而本 基金则采纳障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的ETF。                               （2）在交易 方式方面，投资者既不错在交易所商场买卖标的ETF，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回标的ETF；而本基金则通过基金管 理东谈主过火他销售机构按“未知价”原则办理基金的申购与赎回，但暂不在交易所 商场买卖。   本基金与标的ETF事迹阐述可能出现互异。可能激励互异的要素主要包括： （1）投资比例要求。标的ETF行为一种独特的基金品种，可将接近全部的基金资 产投资于标的指数成份股、备选成份股或其他股票；而本基金行为普通的盛开式 基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。                    （2）申购赎回的影响。标的ETF按 照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对 基金净值产生一定冲击。   八、本基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。在商场波动要素影响下，本基金 净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现失掉。因折算、分成等步履导 致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会谴责基金投资风险或 提高基金投资收益。   九、投资者应当追究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵府概要 等信息露出文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、 投资训戒、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智商相得当，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其未来阐述。   基金经管东谈主经管的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹阐述的保证。基金 经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行职责。                                                                                                                       招募说明书                                                             目         录                                                                                                          招募说明书                                   招募说明书               第一部分     前言   《华安沪深 300 增强策略交易型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金 招募说明书》      （以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                （以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作领导第 2 号——基金中基金领导》、《公开 召募证券投资基金信息露出经管办法》                 （以下简称“《信息露出办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称 “《指数基金领导》”）和其他相关法律法则的规则以及《华安沪深 300 增强策略 交易型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。                                   招募说明书                第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式鸠合基金 证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 强策略交易型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管合同》及对该托管协 议的任何灵验更正和补充 指数证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书》过火更新 投资基金发起式鸠合基金基金产物贵府概要》过火更新 投资基金发起式鸠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其频频作念出的更正     《信息露出办法》：指《公开召募证券投资基金信息露出经管办法》及颁 布机关对其频频作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其频频作念出的更正                                    招募说明书       《流动性风险经管规则》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 经管规则》及颁布机关对其频频作念出的更正       《指数基金领导》：指《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数 基金领导》及颁布机关对其频频作念出的更正 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等                                         招募说明书 有限公司或接受华安基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的 日期 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 不得朝上 3 个月 盛开日 范基金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同顺服 由基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基金 经管东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金                                    招募说明书 高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年的基金经管东谈主鼓舞、基金 经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入 苦求份额总额后的余额）朝上上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纵脱                                      招募说明书 入款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露出办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 （简称“ETF”），该 ETF 和本基金的标的指数不异，何况该 ETF 的投资标的和 本基金的投资标的相似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金 的标的 ETF 为华安沪深 300 增强策略交易型盛开式指数证券投资基金 投资标的相似，选拔盛开式运作方式的基金，简称“鸠合基金” 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并别离公布基金份额净值 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或                                  招募说明书 交易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，主见在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值技能仍导致 公允价值存在首要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不确定性的 资产 件                                             招募说明书                    第三部分     基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元                   持股占总股本比例          国泰海通证券股份有限公司                 51%     国泰君安投资经管股份有限公司                    20%     上海工业投资（集团）有限公司                    12%     上海锦江海外投资经管有限公司                    12%      上海上国投资产经管有限公司                    5%    三、主要东谈主员情况                                 招募说明书 情况等。   （1）董事会   朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职咨询，上海财政 证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司党委文牍、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金经管有 限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督经管委员会银行监管三 部副主任、中原基金经管有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金经管有限公司总司理。   陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海海外信托投资公司金融三部神志司理；上投投资经管有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海海外集团资产经管有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海海外集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投资产经管有限公司党支部文牍、董事长、法定代表东谈主； 兼任申联海外投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。   郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主理服务）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务巡缉督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资经管股份有限公司党委文牍、董事长。   顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资咨 询有限公司副总司理；毕博经管咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资集团 资产经管有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主理服务）； 上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会                                  招募说明书 主席。   张羽翀先生，硕士学历，历任锦江海外（集团）有限公司金融奇迹部常务副 总司理，上海锦江海外实业投资股份有限公司首席推论官，锦江海外（集团）有 限公司资产财务部总监。现任锦江海外（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产经管有限公司推论董事、总司理，上海锦江海外投资经管有限公司推论董事、 首席推论官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。   独处董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市开采局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，西席。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理西席、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局探听学者、长江商学院和香港大学客座西席、亚洲金 融学会会刊《金融海外有计划》主编。现任上海交通大学上海高档金融学院金融学 西席、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖学者神志 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学海外法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金经管有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产经管（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训戒。历任华安基                                  招募说明书 金经管有限公司监察稽核部高档监察员，聚拢交易部总监。现任华安基金经管有 限公司聚拢交易部高档总监。   （3）高档经管东谈主员   朱学华先生，本科学历，26 年证券、基金从业训戒。历任武警上海警卫局首 所长副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限职责公司 党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董 事长。现任华安基金经管有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，25 年金融、基金行业从业训戒。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银 行业监督经管委员会银行监管三部副主任、中原基金经管有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席推论官。现任华安基金经管有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训戒。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金经管有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任华安 基金经管有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管服务训戒。历任上海市东谈主 民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金经管有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，21 年金融、基金行业从业训戒。历任香港恒 生银行上海分行交易员，中原基金经管有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金经管有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金经管有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训戒。历任广发银 行客户司理，京华山一海外（香港）有限公司高档司理，华安基金经管有限公司 商场业务二部大区司理、产物部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金经管有限公司副总司理。                                          招募说明书   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训戒。历任洛阳播送电 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金经管有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士研究生学历，28 年证券、基金行业从业训戒。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息技能部系统开发、珍重和分析岗、国泰君安证券交易技 术总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总司理兼服 务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金经管有限 公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业训戒，CQF(海外数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济经管学院博士后流动站从事金融工程服务， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 交易型盛开式指数证券投资基金过火鸠合 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型盛开式 指数证券投资基金过火鸠合基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子夹杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。2013 年 7 月起同期担任华安易富黄金交易型盛开式证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月起同期担任华安易富黄金交易型盛开式证券投资基金鸠合基金的基金经 理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分成指数增强型证券投资基金 的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型证券 投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型 而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资                                            招募说明书 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月担任华 安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 放式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2025 年 1 月，同期担任华 安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证 券投资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 交易型盛开 式指数证券投资基金鸠合基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金 （LOF）转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪 深 300 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月， 同期担任华安沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金 司理。2020 年 11 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证电子 50 交易型盛开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证 科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证电子 50 交易型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合 基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略交易型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 交 易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证 有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安中证 A500 交易型盛开式指数证券投资基金发起式联 接基金（由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金转型而来）的基金司理。 金司理。   张序先生，硕士研究生，8 年金融、基金行业从业训戒。曾任瑞银企业经管 （上海）有限公司量化分析师。2017 年 2 月加入华安基金，历任指数与量化投 资部量化分析师、基金司理助理。2020 年 5 月起，担任华安事件驱动量化策略 夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安沪深 300 量化 增强证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策                                          招募说明书 略交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起，同期担任华安 立异医药锐选量化股票型发起式证券投资基金的基金司理。 如下：     张霄岭先生，总司理     翁启森先生，副总司理、首席投资官     杨明先生，投资研究部高档总监     许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高档总 监     贺涛先生，固定收益部高档总监     苏圻涵先生，全球投资部副总监     万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监     邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监     胡宜斌先生，联席首席权益投资官     铁心 2025 年 3 月 31 日，公司目下共有职工 540 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的执行操作训戒。整个上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及相关 经管部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、空洞行政、合规风 控等五个业务板块组成。     四、基金经管东谈主的职责     根据《基金法》的规则，基金经管东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                                招募说明书 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履；   五、基金经管东谈主的承诺 券法》步履的发生； 金法》及相关法律法则的步履的发生； 家相关法律法则及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒接、搅扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、浮滥权柄，不按照规则履行职责；   （7）露出在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从                                招募说明书 事相关的交易步履；   （8）其他法律法则以及中国证监会退却的步履。   基金经管东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照老实信用、勤勉 尽责的原则，严格顺服相关法律法则和中国证监会发布的监管规则，束缚更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依摄影关法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不妥利益；   （3）不露出在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的交易步履。   六、基金经管东谈主的里面箝制轨制   （1）健全性原则   里面箝制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 推论、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则   通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制范例，珍重内控轨制 的灵验推论。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。                                招募说明书   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋经管方法谴责运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面箝制成果。   公司的里面箝制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束对 公司从决策层到经管层、操作层的全面监督和箝制。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面箝制系统和撑持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司筹谋经管步履、董事和 公司经管层的步履哄骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常筹谋经管步履进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会陈说。   （4）合规与风险经管委员会：合规与风险经管委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险箝制而成立的异常设机构，以召开例会格局开展服务，向公司 总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规陈说、风险经管陈说以过火 他风险箝制首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面箝制轨制的推论情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面箝制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限领域内，对其负责的业务进行查验监督和风险箝制。诸君员 工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面箝制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 经管轨制的撮要和统辖，里面箝制大纲应当明确内控标的、内控原则、箝制环境、                                  招募说明书 内控步调等内容。   基本经管轨制包括风险箝制轨制、投资经管轨制、基金管帐轨制、信息露出 轨制、监察稽核轨制、信息技能经管轨制、公司财务轨制、贵府档案经管轨制、 事迹评估视察轨制和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、 岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面箝制的基本要素包括：箝制环境、风险评估、箝制步履、信息调换、内 部监控。   （1）箝制环境   箝制环境组成公司里面箝制的基础，包括公司治理结构体系和里面箝制体系。 公司里面箝制体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面箝制的组织体系、内 部箝制的轨制体系、职工的谈德操守和教化等内容。   公司自成立以来，通过束缚加强公司经管层和职工对里面箝制的相识和箝制 毅力，尽力于于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造细密的箝制环境氛围， 使风险毅力连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。徐徐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规箝制开采，建立了公司里面箝制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、筹谋运作步履进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险溜达点，分析其发生的可能性 及对标的的影响进度，评估目下的箝制进度和风险高下，找出引致风险产生的原 因，采纳定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估后，确定 应进一步采纳的对应步调，对里面箝制轨制、法则、公司政策等进行更正和完善， 并监督各个门径的改进实施。   （3）箝制步履   公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、更正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构箝制、操作箝制、管帐箝制。   ① 组织结构箝制                                招募说明书   公司各个部门的竖立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互衔尾与制衡 的原则。基金投资经管、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互独处、相互牵制何况有独处的陈说系统，形成权责分明、严格有 效的三谈监控防地：   以各岗亭标的职责制为基础的第沿路监控防地：各部门里面服务岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在相关部门、 相关岗亭之间建立范例化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息调换制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三谈 监控防地。   ② 操作箝制   公司制定了一系列的基本经管轨制，如风险箝制轨制、投资经管轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息露出轨制、监察稽核轨制、信息技能经管轨制、 贵府档案经管轨制、事迹评估视察轨制和进犯应变轨制等，箝制日常运作和筹谋 中的风险。公司各业务部门在执行操作中撤职实施。   ③ 管帐箝制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账经管，独处核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 经管的不同基金别离诞生账户，分账经管，以确保每只基金和基金资产的无缺独 立。   基本的管帐箝制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府经管轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确筹划基金资产净值， 采纳科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息调换   为了实时结束信息的调换，灵验地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈， 公司采纳以下步调：                                招募说明书   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却流 渠谈，保证公司各级经管东谈主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保证信 息实时投递得当的东谈主员进行处理。   制定了经管和业务陈说轨制，包括按期陈说和不按期陈说轨制。按既定的报 告阶梯和陈说频率，在得当的时刻向得当的里面东谈主员和外部机构进行陈说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面箝制体系设想合感性和运行灵验性的过程，对箝制环 境、箝制步履等进行不息的熟悉和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和苦守里面箝制制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面箝制轨制的实施情况进行不息的检 查。熟悉其是否恰当设想要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、商场环境、 组织调整等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金经管东谈主声明以上对于里面箝制轨制的露出信得过、准确，并承诺公司将根 据商场变化和业务发展来束缚完善里面风险箝制轨制。                                            招募说明书                       第四部分   基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息露出负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日 哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。铁心 2025 年 3 月 31 日，集团总资 产 125，297.92 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 19.06%，权重法下成本充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务经管团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、神志支柱团队、                                        招募说明书 运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 261 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，老成办理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资经管托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，尽力于于成为专科更 精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为领导，以“值得 相信的众人、贴心折务的管家、让价值不息增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以立异的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构结束可不息的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，束缚立异托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务范例，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商聚积资产经管规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、 第一只股权私募基金、第一家结束货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户清爽、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，结束从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不息稳健发展，社会影响力束缚晋升，频年来获取业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报谈》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功                                         招募说明书 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产物立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双晋升”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好清爽托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 （宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀                                          招募说明书 资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管衔尾伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非常评比“优秀 ETF 托管东谈主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月， 在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资 产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获 银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国 证券报》    “ETF 金牛生态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年 度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年 度商场立异业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生 态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产经管有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022                                          招募说明书 年 5 月起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月起任招商银行行长。兼任招商银行 香港上市相关事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金 融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、 中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷经管部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务筹谋情况   铁心 2025 年 3 月 31 日，招商银行累计托管 1598 只证券投资基金。   四、基金托管东谈主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度相关法律法则和行业监管轨制，坚执守 法筹谋、范例运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制， 驻防和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞轻视、放手隐患，保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、经过的束缚完善。                                招募说明书   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险驻防体系：   一级里面箝制及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和箝制；总行风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控晋升经管建议。   二级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部诞生风险合规经管相关团 队，负责部门里面风险驻防和箝制，实时发现里面箝制残障，提议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。   三级里面箝制及风险驻防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，苦守内 箝制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制隐敝各项业务过程和操作门径、隐敝整个团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻防风 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的查验、评价 部门独处于里面箝制的建立和推论部门。   （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制设想的灵验性、里面箝制 推论的灵验性。里面箝制设想的灵验性是指里面箝制的设想隐敝了整个应情切的 要害风险，且设想的风险搪塞步调得当。里面箝制推论的灵验性是指里面箝制能 够按照设想要求严格灵验推论。   （5）得当性原则。里面箝制得当招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公容貌与招商银行其他业务容貌 阻止，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险驻防的主见。   （7）要害性原则。里面箝制在结束全面箝制的基础上，关详实要托管业务                                 招募说明书 要害事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面箝制大要结束在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务经管办法和业务操作规 程。轨制结构脉络浮现、经管要求明确，安闲风险经管全隐敝的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份步调，选拔加密、直连方式传输数据，数据推论外乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行探听。   （3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守秘，除法律法则和其他相关规则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主露出。   （4）信息技能系统风险箝制。招商银行对信息技能系统机房、权限经管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技能系统采纳两地三中心的济急备份经管步调等，保证 信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》《运作办法》等相关法律法则的规则及基金合同、托管合同 的约定，对基金投资领域、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监 督和核查。                               招募说明书   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违背法律法则、基金合同的指示拒接推论，独立即通告基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易范例已经见效的投资指示违背法律、 行政法则和其他相关规则，或者违背基金合同约定，实时以书面格局通告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应恰当法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管 理东谈主收到通告后应实时查对质明并以书面格局向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。                                                招募说明书                    第五部分     相关服务机构     一、基金销售机构     （1）华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     成立日期：1998 年 6 月 4 日     客户服务和洽咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金经管有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     转移客户端：华安基金 APP     (1)称号：招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     磋商电话：95555     网址：www.cmbchina.com     基金经管东谈主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32                                         招募说明书 层     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     磋商东谈主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099     三、出具法律见地书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     磋商东谈主：陈颖华     承办讼师：安冬、陈颖华     四、审计基金资产的管帐师事务所     称号：毕马威华振管帐师事务所（独特普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层     法定代表东谈主：邹俊     磋商电话：010-85085000     传真：010-85185111     磋商东谈主：虞京京     承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                                   招募说明书               第六部分   基金的召募   一、基金的诞生过火依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过火他相关规则，经中国证监会证监许可〔2024〕1715 号文注册召募。   二、基金类型、运作方式及存续期限   基金类型：ETF 鸠合基金、发起式证券投资基金   运作方式：契约型盛开式   标的指数：沪深 300 指数   基金存续期限：不按期   三、召募期限   本基金的召募期限不朝上 3 个月，自基金份额动手发售之日起筹划。   召募期内本基金同期对恰当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主 投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规则的基金备案条件，基 金可在召募期限内赓续销售，直到达到基金备案条件。基金经管东谈主也可根据基金 销售情况在召募期限内得当延长或裁汰基金发售时刻，并实时公告。   四、召募场所   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站。   五、召募对象   恰当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。                                   招募说明书   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1，000 万元东谈主民币，认购的基金份 额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公告。   八、基金份额类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产上钩提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额别离竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离筹划并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金执走时作情况，在履行得当范例后，基金经管东谈主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法则进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基金经管东谈主需实时 公告。   九、认购安排   认购的具体业务办理时刻以基金份额发售公告或各销售机构的规则为准。请 投资东谈主就基金认购事宜仔细阅读本基金的发售公告。   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基                                    招募说明书 金，需开立华安基金经管有限公司基金账户。投资者开户需提供灵验身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金经管有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金经管东谈主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的相关公告。   （1）本基金认购以金额苦求。   （2）本基金采纳全额缴款认购的方式。投资东谈主认购基金份额时，需按销售 机构规则的方式全额托付认购款项。   （3）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表 销售机构如实罗致到认购苦求，苦求是否灵验应以登记机构的证明结果为准。对 于 T 日交易时刻内受理的认购苦求，登记机构将在 T+1 日内就苦求的灵验性进 行证明，但对苦求灵验性的证明仅代表如实接受了投资东谈主的认购苦求，认购份额 的筹划需由登记机构在召募期结果后证明。投资东谈主应在基金合同见效后实时到各 销售网点查询最终成交证明情况和认购份额，并妥善哄骗正当权利。   （4）投资东谈主在召募期内不错屡次认购，但认购苦求照旧登记机构灵验性确 认，不得肃清。   （5）若认购苦求被证明为无效，基金经管东谈主应当将投资东谈主已支付的认购金 额本金退还投资东谈主。   （1）本基金对单一投资东谈主在认购期间累计认购金额不设上限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过其他销售机构或基金管 理东谈主的电子交易平台认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费，下同），各 销售机构可根据我方的情况调整初度最低认购金额和最低追加认购金额限制；投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低名额为东谈主民币 100，000 元。   （3）本基金可竖立召募领域上限，具体领域上限及领域箝制的决策详见基 金份额发售公告或其他公告。   （4）基金经管东谈主可根据商场情况，在法律法则允许的情况下，调整上述对 认购的金额限制，基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息露出办法》的相关规                                      招募说明书 定在规则媒介公告。   十、基金的发售面值、认购价钱及筹划公式、认购用度 按发售面值发售。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。   本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施判袂化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一规划、聚积规划及办事年金。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费为每笔 500 元。 其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的增多而递减。投 资东谈主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独筹划。具体认购 费率如下表所示：   份额类别        单笔认购金额（M，元）           认购费率                  M A类基金份额       50万元≤M                 M≥100万元         按笔收取，1000元/笔  C类基金份额                      0   认购用度在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 基金的商场推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。  本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。  （1）若投资者弃取认购 A 类基金份额，则认购份额的筹划公式为：                                          招募说明书   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额－固定认购费金额   认购用度＝固定认购费金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，其对应认购费率为 0.80%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额筹划如下：   净认购金额＝100，000/（1＋0.80%）＝99，206.35 元   认购用度＝100，000–99，206.35＝793.65 元   认购份额＝（99，206.35＋50）/1.00＝99，256.35 份   即：该投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，对应的认购费率为 0.80%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99，256.35 份 A 类基金份额。   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，其 固定认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可 得到的认购份额筹划如下：   净认购金额＝100，000-500＝99，500.00 元   认购用度＝500 元   认购份额＝（99，500.00＋50）/1.00＝99，550.00 份   即：该待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对 应的固定认购费金额为 500 元，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99，550.00 份 A 类基金份额。   （2）若投资者弃取认购 C 类基金份额，则认购份额的筹划公式为：   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购                                             招募说明书 期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000+50）/1.00=100，050.00 份   即：该投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   十一、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金的看护   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。   基金召募期间的信息露出费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。                                      招募说明书               第七部分   基金合同的见效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东谈主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同见效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律 法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 验资机构需在验资陈说中对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。基金管 理东谈主自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未安闲基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息（税后）； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》见效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动隔断，不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的 法律法则或中国证监会规则发生变化，上述隔断规则被取消、编削或补充时，则                                    招募说明书 本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规则推论。   《基金合同》见效满三年后赓续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额持 有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当 在按期陈说中给以露出；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                                招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他独特情况，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不朝上三个月动手办理申购，具体业务办 理时刻在相关公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不朝上三个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中规则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或颐养 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                   招募说明书 额净值为基准进行筹划； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 处理法则等在顺服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东谈主可在法律法则允许，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新法则动手实施前依照《信 息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在盛开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、标的 ETF 的投资商场休市、暂停交易或蔓延交收、标的 ETF 暂停交易或赎回、标的 ETF 蔓延支付赎回对价、交易计帐法则发生较大变化或 其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的要素影响业务处理经过，则赎回款项 支付时刻可相应顺延至影响要素放手的下一服务日。                                   招募说明书   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金经管东谈主应以盛开日交易时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证明情况。若 申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金经管东谈主不错在法律法则和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时刻 进行调整，并在调整实施前依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机 构如实罗致到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机 构对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东谈主 民币 100，000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或选拔按期定额投资 规划时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 或监管要求另有规则的除外。投资者可屡次申购。                                      招募说明书 基金经管东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述步调对基金领域给以控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额的数目限制，或新增基金领域箝制步调。基金经管东谈主必须在调整实施前依照 《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施判袂化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一规划、聚积规划及办事年金。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔别离筹划。具体费率如下表 所示：  份额类别       单笔申购金额（M，元）            申购费率                  MA 类基金份额      50 万元≤M                 M≥100 万元         每笔 1000 元 C 类基金份额                       0                                   招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持无意刻的增多而递减， 具体费率如下表所示：   份额类别          持有期限（Y）       赎回费率  A类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%  C类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例苦守相关法律法则以及 监管部门、自律法则的规则。 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金 投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错得当调低基金的销售费率。   七、申购份额与赎回金额的筹划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                                                  招募说明书      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度＝固定申购费金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额＝99，009.90/1.0150＝97，546.70 份      即该投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，546.70 份 A 类基金份额。      例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元      申购用度＝1，000 元      申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份      即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金份 额。      （2）若投资者弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的筹划公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：      申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份      即该投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金                                            招募说明书 份额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。      赎回金额的筹划公式为：      赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额＝赎回总额－赎回用度      （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的筹划方法 为：      例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元   赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的筹划方 法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元   赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹划，并按基金合同的约定公告。遇 独特情况，经履行得当范例，不错得当蔓延筹划或公告。   筹划公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金                                   招募说明书 份额的余额数目   本基金各样基金份额净值的筹划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。                                     招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据相关规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒接的，被拒接的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金经管东谈主应实时收复申 购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金资产净值。 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金经管东谈主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当 日可能未获受理部分给以肃清。在暂停赎回的情况放手时，基金经管东谈主应实时恢                                   招募说明书 复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额 总额后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有智商支付基金份额持有东谈主的全部赎回 苦求时，按正常赎回范例推论。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有 勤奋或合计因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消 赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。宽限的赎回苦求与下 一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基 础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回 苦求时未作明确弃取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求朝上上一开 放日基金总份额的 10%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回苦求实施宽限办理，即自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述要求处理，即基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，                                 招募说明书 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消 赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并采纳相应步调时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 相关规则，在规则媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公 告。   十二、基金颐养   基金经管东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相关法则由基金经管东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前通告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金的非交易过户                               招募说明书   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于恰当条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。   十五、按期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体法则由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的按期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管机构另有规则的除外。   如相关法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务法则。                               招募说明书   十七、基金份额的交易和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交易，或者依照法律法则规则和基金合同约定在中国证监会认同的交易 场所或者通过其他方式进行转让，具体法则由基金经管东谈主另行规则，并在业求实 施前依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相关公告。   十九、在不违背相关法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   招募说明书             第九部分   基金的投资   一、投资标的   通过投资于标的 ETF，力求在箝制追踪舛讹的基础上获取突出事迹相比基准 的投资收益。   二、投资领域   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。   为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、中期 单子、可颐养债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资 券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款过火他 银行入款）、同行存单、货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须恰当中国证监会相关规则）。   本基金将根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规 定推论。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   三、投资策略                                   招募说明书   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，本基金把接近全部的基金资产投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股，力求在箝制追踪舛讹的基础上获取突出业 绩相比基准的投资收益。   在正常商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的完全值争取不朝上 0.5%， 年追踪舛讹争取不朝上 8%。如因指数编制法则调整或其他要素导致追踪偏离度 和追踪舛讹朝上上述领域，基金经管东谈主将采纳合理步调幸免追踪偏离度、追踪误 差进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，投资于标的 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。除此之外为更好地结束投资标的，本基金可投资于标的指数成 份股过火备选成份股或法律法则、基金合同允许投资的其他投资用具。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金投资于标的 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级商场 流动性较好的情况下，为了更好地结束本基金的投资标的，也不错通过二级商场 交易买卖标的 ETF。   （三）股票投资策略   本基金将空洞沟通收益展望、风险水平、交易成本、流动性等要素进行股票 投资，构建与优化投资组合，力求在箝制追踪舛讹的基础上获取突出事迹相比基 准的投资收益。   （四）存托凭证投资策略   本基金在空洞沟通预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   基于流动性经管的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货 币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相 对价值的相比，进行个券弃取和配置。   （六）股指期货投资策略   为灵验箝制指数的追踪舛讹，本基金在详实风险经管的前提下，根据风险管 理的原则，以套期保值为主见，将限制运用股指期货。本基金利用股指期货流动                                     招募说明书 性好、交易成本低和杠杆操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合进行实时、 灵验地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲独特情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的 风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，谴责股票和标的 ETF 仓位频频调整的交易 成本。   （七）资产支柱证券的投资策略   本基金投资资产支柱证券将空洞运用久期经管、收益率弧线、个券弃取和把 合手商场交易契机等积极策略，在严格顺服法律法则和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性经管，弃取经风险调整后相对价值较高的品种进行投资。   （八）参与转融通证券出借业务策略   为更好地结束投资标的，在加强风险驻防并顺服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合 理确定出借证券的领域、期限和比例。   （九）融资业务策略   为更好地结束投资标的，在加强风险驻防并顺服审慎原则的前提下，基金管 理东谈主可根据相关法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险经管。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易方式的立异等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行得当范例后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                    招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券领域的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得朝上其各样资产支柱证券所有这个词领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资范例，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货顺服下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF 基金份额、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 筹划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；                                       招募说明书   （12）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的独特投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不恰当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （15）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺服下列要求：出借证券资产不 得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险经管规则》所述流动性受限证券的领域；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得朝上基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境 内上市交易的股票合并筹划，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（9）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券或期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股 流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外 的要素致使基金投资不恰当上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规则的独特情形除外。因证券或期货商场波动、证                                  招募说明书 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资不恰当第（1） 项规则的比例，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规则 的独特情形除外。法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。因证券商场波动、 上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资不恰当第 （17）项规则的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则另有规则 的从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 动手。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 得当范例后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，但法律法则或中国证 监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。   法律法则或监管部门取消或调整上述规则，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行 箝制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，苦守基金份                                       招募说明书 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推论。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以露出。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×95%＋交易银行税后活期入款利率×5%。   由于本基金为 ETF 鸠合基金，投资组合中本基金投资于标的 ETF 的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，何况每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因此， 本基金事迹相比基准能较为客不雅的测度本基金的投资绩效。   未来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向 中国证监会陈说并提议惩处决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者隔断基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断，但下文“标的 ETF 的 变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，在对基金投资及现有基金份额持有东谈主利益无本色 性影响的条件下，基金事迹相比基准随之变更，由基金经管东谈主根据标的指数变更 情形履行得当范例。   六、风险收益特征                                     招募说明书   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   七、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的鸠合基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会；若届时本 基金经管东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着珍重投资者 正当权益的原则，履行得当的范例后可与本基金经管东谈主已有的以该指数行为标的 指数的指数基金合并。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 届时将由基金经管东谈主另行公告。 ETF 的基金经管东谈主/基金托管东谈主不异的除外）；   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且赓续投资于该目 标 ETF。但标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项 的，本基金的基金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决， 标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的鸠合基金。   八、基金经管东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                               招募说明书 东谈主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。                                 招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各样有价证券、银行存 款本息和基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                  招募说明书            第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法则规则需要对外露出基金净值的非交易日。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律法则持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值技能确定公允价值。选拔估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值                                   招募说明书 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 基金份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，调整 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选拔估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日期间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。                                招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实行净价 交易的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支柱的估值技能确定其公允价 值。 用估值技能确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，基金经管 东谈主应不息评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调整。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近交易日结算 价估值。 会的相关规则进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法则，基金净值信息筹划和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的见地，按照基金经管东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。                                    招募说明书   五、估值范例 金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其 规则。   基金经管东谈主于每个估值日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主对基金资产估值后，将各样基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规 定对外公布。   六、估值症结的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值症结时，视为该类基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值症结，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶 的职责东谈主应当对由于该估值症结碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承担； 由于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估 值症结职责方对径直损失承担补偿职责；若估值症结职责方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                                  招募说明书 任。估值症结职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值症结已得 到更正；   （2）估值症结的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值症结的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值症结而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结职责方仍搪塞估值症结负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值症结职责方；   （4）估值症结调整选拔尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现症结时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行                                 招募说明书 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进度各自承担相应的职责。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，配资门户由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹划症结而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责                                   招募说明书 进行复核。基金经管东谈主应于每个服务日交易结果后筹划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规则对基金净值给以公布。   九、独特情况的处理 所形成的舛讹不行为基金资产估值症结处理。 算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银行等级三方机 构发送的数据症结，或由于国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金经管东谈主与 基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、得当、合理的措 施进行查验，但未能发现症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金经管东谈主和 基金托管东谈主免除补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调 缩小或放手由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户基金份额净值。                                  招募说明书            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金并吞基金份额类别 内的每一基金份额享有同平分派权； 可弃取现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东谈主不弃取，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东谈主可 对 A 类和 C 类基金份额别离弃取不同的分成方式； 收益分派，具体分派决策以届时的公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可 不进行收益分派：   （1）本基金在评价日对基金相对事迹相比基准的逾额收益率以及基金的可 供分派利润进行评价，评价日执意的基金累计报酬率朝上事迹相比基准同期累计 报酬率或者基金可供分派利润金额大于 0 元，且在恰当收益分派相关规则的条件 下，基金经管东谈主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基 金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净                                      招募说明书 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。在不招架法律法 规及基金合同的规则、且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当范例后，可调整基金收益的分派原 则。   四、基金相对事迹相比基准的逾额收益率筹划   在基金收益评价日，基金经管东谈主筹划基金累计报酬率、事迹相比基准同期累 计报酬率。   基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率- 事迹相比基准同期累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金合同见效满 3 个月后基 金份额发生折算，则选拔剔除折算要素的基金份额净值）/基金合同见效日所对 应的 3 个月月度对日的前一服务日基金份额净值-100%   事迹相比基准同期累计报酬率=收益评价日事迹相比基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一服务日事迹相比基准数值-100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月临了一日。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明铁心收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露出办法》的相关规则在规则媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务法则》推论。                               招募说明书   八、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书"侧袋 机制"部分的规则或相关公告。                                    招募说明书             第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申购赎回用度等）； 用度。   上述基金用度由基金经管东谈主在法律规则的领域内参照公允的商场价钱确定， 法律法则另有规则时从其规则。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。在泛泛情况下， 本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。经管费的 筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对应资产净                                    招募说明书 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金经管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在泛泛情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的 筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致 的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应合同                               招募说明书 规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书"侧袋机制"部分的规则或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                       招募说明书             第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以约定方式证明。   二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露出办法》的相关规则在规则媒介公告。                                 招募说明书           第十五部分     基金的信息露出   一、本基金的信息露出应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、 《流动性风险经管规则》、            《基金合同》过火他相关规则。相关法律法则对于信息 露出的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照 法律法则和中国证监会的规则露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露出的基金信 息通过恰当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息露出办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露出，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露出的信 息贵府。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露出的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。                                招募说明书   本基金公开露出的信息选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露出影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生首要 变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规则网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在规则网站上。                                 招募说明书   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站露出一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露出盛开日各样别的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露出半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规则网站上，并将年度陈说教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过恰当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规则网站上，并将中期陈说教导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规则网站上，并将季度陈说教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期陈说“影响投资者决                                  招募说明书 策的其他要害信息”项下露出该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中露出基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，相关信息露出义务东谈主应当依照《信息露出办法》的规 定编制临时陈评话，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；   （11）波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚；                                招募说明书   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、 执行箝制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价症结达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金经管东谈主选拔舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）本基金变更份额类别竖立；   （26）基金信息露出义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息露出义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   基金合同出现隔断情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则 网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。                                招募说明书   基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中露出其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支柱证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度陈说中露出其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   基金经管东谈主将在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露出股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险磋商等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 交易政策和交易标的等。   基金经管东谈主应当按摄影关法律法则的规则，在基金合同见效公告、基金年度 陈说、中期陈说、季度陈说均别离露出基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主鼓舞、 基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更 新）等文献中露出所持基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值露出时刻等；             （2）交易及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明筹划方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等； （4）本基金投资于基金经管东谈主以及基金经管东谈主关联方所经管基金的情况。   若本基金参与融资，基金经管东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说和招募说明书（更新）等文献中露出参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等按期陈说和招募说明书（更新）等文献中露出基金参与转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，                                招募说明书 并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详实 说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息露出义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息露出，详见招募说明书"侧袋机制"部分的规则。   六、信息露出事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息 露出内容与格局准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐陈说等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊露出本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露出信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介露出信息，何况 在不同媒介上露出并吞信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，晋升信息露出服务质地，基金经管东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露出信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息露出服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法则的相关规则。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。                                   招募说明书   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计陈说、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露出基金信息的情形 营业时； 商证明后暂停估值的；   九、法律法则或中国证监会对信息露出另有规则的，从其规则。                                 招募说明书              第十六部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且恰当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主筹划各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需沟通主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                                招募说明书   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并露出主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用恰当 《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露出专项审计见地。   七、侧袋机制的信息露出   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。                               招募说明书   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分规则的基金净值信息 露出方式和频率露出主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停露出侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按期陈说中露出陈说期内侧袋账 户相关信息，基金按期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运行 相关的管帐核算和年度陈说露出等发表审计见地。   八、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行得当范例后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                                 招募说明书               第十七部分    风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的商场风险开首于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股、其 他股票等资产与债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险 包括但不限于以下多种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景色的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的股票与债券，其收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金格局来分派，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   （5）上市公司筹谋风险   上市公司的筹谋受多种要素影响。如果所投资的上市公司筹谋不善，其股票 价钱可能着落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全放手该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的                                    招募说明书 久期磋商并不成充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现误期、拒接支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地谴责 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证券交 割风险。   二、本基金专有的风险   本基金为 ETF 鸠合基金，基金资产主要投资于标的 ETF，在多数情况下将 撑持较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动， 标的 ETF 的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，力求在箝制追踪舛讹的基础上获取 突出事迹相比基准的投资收益。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基 准之间产生偏离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。   （3）基金调整资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。   （5）基金现金资产牵扯所产生的追踪舛讹。   （6）基金的经管费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹阐述与标的 ETF 的事迹阐述可能出现互异。                                      招募说明书   如标的 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决 策和 IOPV 筹划症结的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋景色、 投资东谈主热枕和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以 及与基金运作相关的用度等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   在正常商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的完全值争取不朝上 0.5%， 年追踪舛讹争取不朝上 8%。但因标的指数编制法则调整或其他要素可能导致跟 踪舛讹朝上上述领域，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）本基金为 ETF 鸠合基金，主要投资于标的 ETF，因此标的 ETF 在标的 指数成份股停牌时可能濒临的风险（包括标的 ETF 基金份额二级商场交易价钱 折溢价的风险、追踪舛讹加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的 风险等）可能径直或障碍成为本基金的风险。   指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞沟通成份股的退市                                  招募说明书 风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重，未来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和珍重，未来若出现标的指数不恰当要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不恰当要求及法 律法则、监管机构另有规则的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈说并提 出惩处决策，如颐养运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临颐养运作方式、与其他基 金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与相关商场阐述有在互异，影响投资收益。   本基金将股指期货纳入到投资领域中，股指期货选拔保证金交易轨制，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东谈主权益 碰到较大损失。同期，股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时 间内补足保证金，将按规则被强制平仓，可能给基金净值带来损失。   本基金拟投资资产支柱证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场风 险和流动性风险外，还濒临资产支柱证券的专有风险：提前赎回或宽限支付风险， 可能形成基金财产损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判极端等导致基                                 招募说明书 金资产损失的风险。         （2）合规风险是指由于违背相关监管法则，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则领域、风险箝制磋商朝上监管部 门规则阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业务法则 调整、信息技能不成正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的商场风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现首要事件、交易敌手方误期、业务法则调整、信息技能不成 正常运行等风险。   本基金的投资领域包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内商场股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的独特安排可能激励 的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不息信息露出监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。   本基金标的 ETF 选拔指数增强策略，可能存在策略失效，无法投降标的指 数收益的风险。   由于本基金为发起式基金，根据相关法则规则，在《基金合同》见效之日起 三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔断，                                   招募说明书 不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产计帐并隔断。未来若出现标的指数不恰当要求（因成份 股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不恰当要求及法律法 规、监管机构另有规则的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召 集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因此，投资东谈主将濒临基金合同自动终 止的风险。   三、流动性风险   因商场交易量不及，导致证券不成连忙、低成土产货转换为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，致使本基金莫得填塞的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成 份股（含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）                       ”，把接近全部的基金资产用 于追踪标的指数的阐述。其中，              “投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 细密；（2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值所有这个词不得朝上基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的 比例限制恰当《流动性风险经管规则》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对 可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管用具对赎回苦求进行限制调整，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：                                   招募说明书   （1）减速办理大都赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认同的其他步调。   具体步调，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险经管用具，对赎回申 请等进行限制调整，行为特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的提拔步调，包 括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回苦求   具体步调，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体步调，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的步调。   （5）舞动订价                               招募说明书   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可选拔舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例苦守相关法律法则以及监管部门、 自律组织的规则。   （6）实施侧袋机制   具体步调，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的相关内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时安闲整个投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于有 效阻止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露出基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金按期陈说中露出陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹划各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需 沟通主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金露出的事迹磋商不成反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   四、经管风险   本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管技能等要素，而影                                 招募说明书 响基金收益水平。这种风险可能表目下基金合座的投资组合经管上，例如资产配 置、类属配置不成恰当基金合同的要求，不成达到预期收益标的；也可能表目下 个券个股的弃取不成恰当本基金的投资作风和投资标的等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不恰当相关法律、法则的规则和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东谈主为要素形成操作极端或违背操 作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易症结、IT 系统 故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至经管东谈主账户并自基金经管东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券期货商场无边法则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金 的永恒风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和代销机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险                                招募说明书 之间的匹配熟悉。   九、其他风险   由于盛开式基金的独特要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在经管现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当筹划机、通信系统、交易积累等技能保障系统或信息积累支柱出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限自满产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   交游、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商误期等超出基金经管 东谈主自身径直箝制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。关联词，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。                                  招募说明书    第十八部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息露出办法》的相关规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、恰当《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                                 招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律见地书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经恰当《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则 网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低期限。                           招募说明书       第十九部分   基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。                            招募说明书      第二十部分   基金托管合同的内容摘抄 基金托管合同的内容摘抄详见附件二。                                                 招募说明书          第二十一部分         对基金份额持有东谈主的服务  本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东谈主 的需要和商场的变化，应时对服务神志进行调整。主要服务内容如下：  基金经管东谈主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供7*24小时的自动语音服务和查询系统，投资者可 通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东谈主工服务在交易日提供 东谈主工咨询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金相关贵府等信息。  投资者不错通过基金经管东谈主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发 售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式磋商基金经管东谈主。请确保投资前， 您/贵机构已经全面瓦解了本招募说明书。                               招募说明书       第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应 当按摄影关法律法则规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书            第二十三部分       备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金经管东谈主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  招募说明书              附件一：基金合同内容摘抄   第一节   基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回话恰当本基金合同的规则；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会并对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份 额和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 基金份额占本基金资产的比例 折算；                                   招募说明书   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）追究阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息露出，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步调保护基金投资者的利益；                                  招募说明书   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒接或暂停受理申购、赎回或颐养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）代表基金份额持有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （17）在恰当相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、颐养、转托管、非交易过户、按期定额投资、收益分派等方面的业务法则；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化                                   招募说明书 的筹谋方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金别离 经管，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的步调使筹划基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关规则，履行信息露出及 陈说义务；   （12）保守基金交易高明，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开露出前应予守秘，不 向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、                                  招募说明书 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，                                  招募说明书 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金别离竖立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有 规则外，在基金信息公开露出前给以守秘，不得向他东谈主露出，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹划的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见地，说 明基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金经管东谈主有未推论《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了得当的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期                                   招募说明书 限不低于法律法则规则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的鸠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的磋商，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额出席或者请托代表出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东谈主大会                                   招募说明书 的权益登记日，本基金持有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所 持有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹划结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋 账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直进入或者请托代表进入标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的托福以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先撤职基金合同的约定召开本基金的基金份额持 有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份 额持有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份                                   招募说明书 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）增多、减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及法则；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调整相关基金申购、赎回、转 托管、按期定额投资、基金交易、非交易过户等业务法则；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。                                    招募说明书 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得报复、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格局；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火联                                  招募说明书 系方式和磋商东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明恰当法律法则、《基金合 同》和会议通告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格局或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                                  招募说明书   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 通告不进入收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、积累、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 并表决的，授权方式不错选拔书面、积累、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通告中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合                                   招募说明书 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                                 招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交 恰当会议通告中规则的证明基金份额持有东谈主身份文献的表决视为灵验出席的基 金份额持有东谈主，口头恰当会议通告规则的表决见地视为灵验表决，表决见地暗昧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。                                  招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日后按照《信息露出办法》的相关规则在 规则媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有                                    招募说明书 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 法律法则或监管法则协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三节   基金合同排除和隔断的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息露出办法》的相关规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当隔断：                                  招募说明书 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、恰当《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律见地书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                                 招募说明书   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经恰当《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则 网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规则的最低期限。   第四节   争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商惩处。如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁法则进 行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，赓续诚笃、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之主见，不包括香港非常行政 区、澳门非常行政区和台湾地区法律）统领，并从其解释。   第五节   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构                       招募说明书 的办公场所和营业场所查阅。                                        招募说明书                   附件二：托管合同内容摘抄     第一节   托管合同当事东谈主     （一）基金经管东谈主（也可称资产经管东谈主）     称号：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立时刻：1998 年 6 月 4 日     批准诞盼望关：中国证券监督经管委员会     批准诞生文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号     组织格局：有限职责公司     注册成本：东谈主民币 1.5 亿元     存续期间：不息筹谋     筹谋领域：基金诞生，基金业务经管及中国证监会批准的其他业务。【照章 须经批准的神志，经相关部门批准后方可开展筹谋步履】     （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时刻：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织格局：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 252.20 亿元                                     招募说明书   存续期间：不息筹谋   第二节   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。   为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、中期 单子、可颐养债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资 券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款过火他 银行入款）、同行存单、货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须恰当中国证监会相关规则）。   本基金将根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规 定推论。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；                                    招募说明书   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券领域的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得朝上其各样资产支柱证券所有这个词领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资范例，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货顺服下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF 基金份额、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；                                       招募说明书 筹划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的独特投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不恰当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （15）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺服下列要求：出借证券资产不 得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险经管规则》所述流动性受限证券的领域；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得朝上基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境 内上市交易的股票合并筹划，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（9）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券或期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股                                  招募说明书 流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外 的要素致使基金投资不恰当上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规则的独特情形除外。因证券或期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资不恰当第（1） 项规则的比例，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规则 的独特情形除外。法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。因证券商场波动、 上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资不恰当第 （17）项规则的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则另有规则 的从其规则。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，但法律法则或中国证 监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他步履。   法律法则或监管部门取消或调整上述规则，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。 际箝制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，苦守基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱推论。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给以露出。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。                                  招募说明书 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 动手。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主弃取入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金经管东谈主应根据法 律法则的规则及《基金合同》的约定，确定恰当条件的整个入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行入款的交易敌手是否 恰当相关规则进行监督。对于不恰当规则的银行入款，基金托管东谈主不错拒接推论， 并通告基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下规则： 但投资于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主经验的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例所有这个词不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主经验的并吞交易银行 的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得朝上 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金经管东谈主可 相应调整投资组合限制的规则。 务经过、岗亭职责、风险箝制步和洽监察稽核轨制，切实驻防相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户 贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担职责。   （2）基金经管东谈主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而形成的损失。                                招募说明书 流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成安闲基金正常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险箝制轨制的开采。如因基金经管东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结 算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款合同的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体衔尾合同》（以下简称《总体衔尾合同》），确定《入款合同书》的格 式范本。《总体衔尾合同》和《入款合同书》的格局范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法则对《总体衔尾合同》和《入款合同书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金经管东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、磋商东谈主和磋商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基                                  招募说明书 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主 出具老成书面证明书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定磋商东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，因按期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行 缔结的《总体衔尾合同》、            《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款合同书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定磋商东谈主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提议补办苦求，基 金经管东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，对于存期朝上 3 个月的按期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查                                  招募说明书 扣问复的相关时限要求实时回复。基金经管东谈主有职责督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋商东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 接头。入款到期前基金经管东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 经管东谈主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果 通告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款合同书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相关说明文献，与入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将 入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺 延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原合同约定利率和执行宽限天数支 付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行缔结的《入款合同书》推论。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背相关法律法则的规则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面格局通告基金经管东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履， 应立即陈说中国证监会，同期通告基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正或拒接结算， 若因基金经管东谈主拒不推论形成基金财产损失的，相关损失由基金经管东谈主承担，基                                 招募说明书 金托管东谈主不承担相应职责。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供恰当法律法则及行业范例的、经稳定弃取的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券商场交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全商场交易敌手。基金经管东谈主 应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金 存续期间基金经管东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个服务 日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交易。如基金经管东谈主根据 商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易法则进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金经管东谈主确定的时刻内仍未承担误期职责过火他相关法律职责的，由基 金经管东谈主负责向相关交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以充分的协助与配合。基金 托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主事 后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时 提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇职责。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等 畅达受限证券相关问题的通告》等相关监管规则。 按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场计帐所股份                                招募说明书 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金经管东谈主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险箝制制 度。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例箝制 情况。   基金经管东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵府。   基金经管东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采纳积极灵验的步调，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤奋时，基金经管东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职责。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少 于拟推论投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有填塞的时刻进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                《基金合同》、 畅达受限证券的步履。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、                            《托管合同》以及 其他相关法律法则的相关规则，应实时通告基金经管东谈主，并呈报中国证监会，同 时采纳合理步调保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的行恶、 违纪以及违背《基金合同》、             《托管合同》的投资指示不予推论，独立即通告基金                                招募说明书 经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推论时，基金托 管东谈主应向中国证监会陈说。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，追究评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当 法律法则及监管机构的相关规则。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当顺服审慎筹谋的原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，灵验驻防和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹划、各样基金份额净值筹划、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核 查。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管合同的规则，应实时以电话或书面教导等方 式通告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金经管东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的通告， 基金经管东谈主应以书面格局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金经管东谈主应在规则时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易范例已经见效的指示违背法 律、行政法则和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主须实时履行其通 知义务。                                 招募说明书   （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金经管东谈主限期纠正。   第三节   基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主筹划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管 东谈主指示办理计帐交收、相关信息露出和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推论或无故蔓延推论基金经管东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管合同过火他相关规则时，应实时以书面格局通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面格局给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在规则时刻内答复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性、真 实性和正当性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   第四节   基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 确保基金财产的无缺与独处。                                   招募说明书 金财产。未经基金经管东谈主的梗直指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时通告基金经管东谈主采纳步调进行催收。基金经管东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予积极的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的诈骗、果决、过错或歇业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 经管。 过火承诺的持有期限恰当《基金法》、                 《运作办法》等相关规则后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 规则时刻内，基金经管东谈主应聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈说。验资机构需在验资陈说中对发起资金提供方过火 持有份额进行专门说明。出具的验资陈说由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。                                 招募说明书 托管账户称号以执行开户称号为准，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐服务，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则推论。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关规则开立、使用 并经管；若无相关规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则推论。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）期货账户和其他账户的开立和经管 等，基金托管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立                                招募说明书 后，基金经管东谈主应以书面格局或其他与基金托管东谈主协商一致的方式将期货公司提 供的期货保证金账户的启动资金密码和中国期货商场监控中心的登录用户名及 密码通告基金托管东谈主。资金密码和中国期货商场监控中心登录密码重置由基金管 理东谈主进行，重置后务必实时通告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在相关贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法则和本合同的约定协商后开立。新 账户按相关规则使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构执行灵验箝制的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件别离由基 金经管东谈主、基金托管东谈主看护。除本合同另有规则外，基金经管东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的首要合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主负责。首要合同的保 管期限不低于法律法则规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得迁徙。基金经管东谈主向基 金托管东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                    招募说明书      第五节   基金资产净值筹划与复核      （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时刻及范例      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各样基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管 东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金经管东谈主搪塞每个估值日的基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主对基金资产估值后，将各样基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对 外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的筹划结果按规则对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值症结的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的并吞记账方 法和管帐处理原则，别离独速即竖立、记录和看护本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核                                 招募说明书   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在每季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制及复核 并给以公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核并予 以公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核并给以公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关规则为准。基金年度陈说的财务 管帐陈说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基 金合同见效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   第六节   基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应别离看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则规则的最低期限。如不成妥善看护，则按相关法律法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。 基金经管东谈主和基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应顺服守秘义务。   第七节   争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是                                  招募说明书 末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，本合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤勉、尽责地 履行本合同规则的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统领，并从其解释。   第八节   托管合同的变更与隔断   （一）托管合同的变更范例   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规则有任何破损。   （二）基金托管合同隔断的情形 而在 6 个月内无其他得当的托管机构联贯其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他得当的基金经管公司联贯其原有权利义务；

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