因存在多项违法步履 众禄基金被深圳证监局责令改正
2024-12-2312月17日，深圳证监局发文称，经查，深圳众禄基金销售股份有限公司（以下简称“众禄基金”）存在业务及公司东说念主员的落寞性不及；违法开展基金销售除外的业务；建造子公司并提供借款，且自《公开召募证券投资基金销售机构监督科罚成见》实施之日起1年内未完成整改；变相公开宣传推介私募基金、未严格扩充私募家具准入过程；针对基金销售行动实施失当激勉、部分要害岗亭从业东说念主员未赢得基金从业经验、未向中国证监会派出机构报送高档科罚东说念主员任职备案材料、东说念主员投资步履科罚轨制缺失等违法步履。依据关系轨则，
实施失当激勉等五大违法，老牌零丁基金销售机构被罚
2024-12-2212月17日，深圳证监局知道了对深圳众禄基金销售股份有限公司（以下简称众禄基金）礼聘责令改正行政监管措施的决定。 晓谕清楚，经查，众禄基金公司存在以下步履： 一是业务及公司东说念主员的零丁性不及，违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚宗旨》（证监会令第175号，以下简称《销售宗旨》）第三十六条的章程。 二是违法开展基金销售除外的业务，违抗了《销售宗旨》第九条第一款的章程。 三是引诱子公司并提供借钱，且自《销售宗旨》实施之日起1年内未完成整改，违抗了《销售宗旨》第三十八条第二款以及《对于实
信披违法 永鼎股份过甚洽商包袱东谈主被警示
2024-12-20永鼎股份(600105.SH)昨日发布公告称，公司于近日收到《江苏证监局对于对江苏永鼎股份有限公司及洽商包袱东谈主领受出具警示函格式的决定》。 凭据公告，永鼎股份存在以下问题： 一是如期呈文财务信息透露不准确且初度前期司帐弱点立异透露不圆善。 永鼎股份联营企业上海东昌投资发展有限公司的房地产板块在销售房产的经过中，未按照司帐准则的条款预提地皮升值税计帐准备金，导致公司多期如期呈文财务信息透露不准确。2024年4月27日，公司第一次透露《对于前期司帐弱点立异的公告》，将上述事项对公司的影响进行透
对罪人违法步履“一缅怀底” 年内逾20家退市公司收证监会罚单
2024-12-17本报记者吴晓璐 近日，退市公司上海智汇将来医疗劳动股份有限公司（以下简称“将来股份”）发布公告称，公司收到上海证监局的《行政处罚事前示知书》（以下简称《示知书》）。因公司在上市时候涉嫌财务作秀，上海证监局拟对公司以及公司本体司法东谈主、董监高级罚金筹办2675万元，并对关系东谈主员遴荐商场禁入措施。 退市并不料味着不错躲避法律包袱，要是公司在退市前存在财务作秀等罪人违法步履，关系包袱东谈主依旧会被讲究行政包袱、科罚和民事包袱。据《证券日报》记者不完全统计，本年以来完了12月14日，已有25家退
一条违法荐股小作文挥发同花顺240亿 确有多个荐股群罢了 公司修起外传演叨
2024-11-24同花顺堕入到了违法荐股被查的外传中。 当天盘中有这么一则小作文使得同花顺股价遭逢暴击，传言提到，“同花顺有要害利空，肖似违法荐股，被立案，暂停几个月的展业。”结束11月15日收盘，同花顺大跌14.30%，最新股价为272.50元，当天市值挥发罕见240亿元。 与此同期，财联社记者也注重到，确有部分同花顺联系群聊被罢了。 财联社记者就此事向同花顺方面进行求证，同花顺联系东说念主士修起称：“公司不存在违法荐股情况，也不存在被立案看望。” 也有披露为“同花顺中枢团队”的截屏信息中提到，“同花顺此前个
证监会等七部门：谨防企业违法使用信贷资金从事巨额商品期货投契
2024-10-23市集回调？大要是上车好时机，立即开户恭候时机 中国证监会、国度发展变嫌委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、中国东谈主民银行、金融监管总局发布《对于加强监管预防风险促进期货市集高质地发展的主见》。其中提议，强项扼制过度投契炒作。督促银行机构进一步加强信贷经管，谨防企业违法使用信贷资金从事巨额商品期货投契往复。贬抑完善监管法例，实时接管灵验措施，强项扼制过度投契，防备资金极度相差和价钱极度波动。加强期现价钱偏离监测评估，实时发现和处置苗头性、倾向性问题。 全文 国务院办公厅转发中国证监会等部门
视频｜吴清：违法绕说念减抓需要强项给予改换和处理
2024-10-21（原标题：视频｜吴清：违法绕说念减抓需要强项给予改换和处理） 10月18日，2024金融街论坛年会在京召开。中国证券监督措置委员会主席吴清示意，近期阛阓比拟柔软大鼓励减抓问题。据监管部门统计，从往来数据来看，往日一年上市公司未出现扎堆减抓、违法减抓适意。关于个别违法减抓公司，证监会和往来所也实时给予处理。吴清还示意，违法、绕说念减抓需要强项给予改换和处理。